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聚焦合规三表格|合规工具善用 合规建设有方
时间:2024-09-25 10:54:09
发布:Admin
来源:互联网


国有企业合规建设是当下国企发展改革的主流,为全面推进合规管理工作进程,提升合规管理意识,结合公司实际及其他公司的合规管理经验,在此浅析合规管理工作,欢迎各位同事沟通交流。

大风控体系中的合规

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合规、内控、全面风险管理三者既有重合、也有区别,他们相互依存、相互促进。从三者的定义可知,合规是公司经营管理的底线,即做好合规管理就要有底线思维。

合规体系中的三支柱

合规三表格是在公司内部建立的一种合规文化,旨在树立全体职工的合规意识,呼吁履职过程中人人讲合规、事事讲合规、时时讲合规。

“面”——合规风险识别清单。它立足公司主营业务,结合外部法律和内部规章,要求公司各单位、每名职工都可以从清单中了解、学习公司主营业务所要面对的各种风险,并通过整体把控合规风险,更加深刻理解本岗位职责合规要求的重要性和必要性,并最终反馈至公司,进一步提升公司竞争力。

“点”——岗位合规职责清单。岗位合规职责清单是合规风险识别清单的进一步落实,是一个技术性、业务性较强的工具,从岗位职责出发,以外法内规为准绳,更加直观地展示出公司各个岗位能够做到的和应该做到的工作范畴,进一步明确合规义务。例如“精益管理”中项目建设与运营管理规范高效领域,要想做到规范高效,就需要整个项目建设与运营管理过程的每个人都能按要求、规范高效地完成节点工作,岗位合规职责清单为这项工作提供了一个清晰、明确的落地思路。

“线”——流程管控清单。是按照业务条线,贯彻业务要求,并通过流程节点的具体要求,实现业务条线的目标。换句话讲,流程管控清单好比业务操作手册,员工可根据此清单明确各自节点任务、节点目标,节点成果。例如精益管理中“两金”压降与成本管控挖潜增效的领域,每个节点在明确自身任务、目标和成果的前提下,便可更好地为实现挖潜增效助力。

三表格以点、线、面搭建的立体模型,不仅向公司全体员工展示了运营状况和管理渠道,也为公司搭建“远近搭配审批体系”和“交叉相互监督体系”提供基础,让每名职工充分了解本职工作的意义和作用;同时,此模型并非一成不变的,应根据外部环境的变化而及时调整。合规管理的最终目的,是在保证合法合规的前提下,面对公司、行业以及社会变动,能够对公司生产经营状况进行实时更新、调整的内部互动机制,是帮助企业平稳健康运行的有力保障。


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